Organisation front to compta d’une banque de marché

• Front office
• Sales
• Traders
• Middle office
• Saisie des opérations
• Calcul et suivi du P&L
• Suivi des risques
• Back office
• Comptabilité
• Systèmes transverses : référentiels tiers, référentiels prix et cours
• Risques
• Rappel des contraintes réglementaires

Practical work

• Quizz de validation des acquis

• Intérêts de ces structures
• Spécificités
• Risques associés
• Impacts organisationnels

• Entités de booking
• Entités de traitement, hubs de traitement
• Avantages comparés d'une structure centralisée et d'une structure locale
• Back to back
• Contraintes des différents types d'organisation

• Entrée en relation (KYC)
• Négociation
• Validation
• Confirmation
• Principes
• Engagements EMIR
• Compensation
• Engagements EMIR
• Paiements et règlement-livraison
• Gestion des événements
• Collatéralisation
• Principes
• Engagements EMIR
• Valorisation, comptabilisation
• Gestion des suspens, notion de rapprochement
• Gestion des référentiels
• Calcul et contrôle des résultats

Practical work

• Étude de Master Agreements
• Matching de confirmations short form et long form
• Calcul d'appels de marge de collatéral

• Rappel de la définition du risque opérationnel
• Étude du risque opérationnel au moyen de mises en situations

Practical work

• Étude de cas de dysfonctionnements dans la chaîne de traitement des opérations