Cette formation, destinée aux professionnels des marchés financiers,revient en détail sur les règles relatives aux abus de marché, avec un focus sur la réglementation en vigueur et les enjeux pratiques. Elle aide les participants à identifier, prévenir et gérer les situations à risque tout en assurant la conformité aux obligations légales spécifiques à leur secteur.
Introduction à la réglementation en matière d’abus de marché
Rappel relatif à l’évolution du cadre réglementaire au niveau européen et français
Rappel des principaux textes applicables en droit positif
Rappel du périmètre de la réglementation sur les abus de marché (personnes visées, sous-jacents concernés)
Les opérations d’initiés
Définition et principales caractéristiques d’une opération d’initiés
Exemples d’indicateurs d’opérations d’initiés
Focus sur les comportements légitimes
La divulgations illicites d’informations privilégiées
Notion d’information privilégiée
Définition et principales caractéristiques d’une divulgation illicite d’informations privilégiées
Focus sur les sondages de marché
Les manipulations de marché
Définition et principales caractéristiques d’une manipulation de marché
Exemples de comportements et d’indicateurs de manipulations de marché
Focus sur les pratiques de marché admise
Transactions effectuées par les dirigeants des émetteurs
Les personnes en situation d’initié permanent
Les règles applicables aux notifications
Circonstances exceptionnelles
Les sanctions des abus de marché
Sanctions encourues
Déroulement d’une procédure de transaction et de sanction devant l’Autorité des marchés financiers
Cas réels d'abus de marché
Manipulation de cours
Délit d’initié
Quiz sur 12 études de situations
Pour qui ?
Collaborateurs intervenants sur les marchés financiers
Collaborateurs gestionnaires de portefeuilles client
(banque de détail, gestion d'actifs)
Direction de la Conformité, de l'Audit et du contrôle interne
Direction des Ressources Humaines des institutions financières
Pédagogie – Évaluation
Une première appréciation globale sous forme de QCM a lieu en amont de la formation pour estimer les attentes et niveaux des participants.
La pédagogie de cette formation s'appuie sur une large variété de situations d'apprentissage : cas pratiques, échanges, défis, études de cas, exercices, travaux en sous-groupes.
Chaque compétence est mesurée par des évaluations formatives (cas pratiques, exercices) tout au long de la formation.
Une évaluation sommative sous forme de QCM est organisée en fin de parcours pour mesurer les acquis de la formation.
Pré-requis
Niveau bac+3 ou 3 ans d'expérience en banque finance
Qualité
& Certification
Adapté aux personnes en situation de handicap
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