Niveau bac+3 ou 3 ans d’expérience en banque finance
Objectifs | Compétences
Acquérir les concepts clés des risques opérationnels
Transposer les meilleures pratiques de gestion de crise
Étudier les catégories d’incidents et leurs indicateurs
Savoir cartographier les risques de manière efficiente
Mettre en place un dispositif de réduction des risques
Appréhender le cadre réglementaire et ses évolutions
Interagir avec les différentes instances de contrôle
Organiser et diffuser les informations en reportings
Pédagogie – évaluation
Test préalable d’évaluation du niveau des participants
Quiz global de contrôle d’acquisition des connaissances
Gestion des risques opérationnels
Programme
Définition et typologie des risques opérationnels
Analyse d’exemples historiques
Les sept catégories d’incidents
Facteurs internes et externes
Gestion des événements et effets
Cas pratiques
Exemples historiques de fraudes et de sanction
Quiz d’identification des risques opérationnels
Classement en catégories d’incidents
Traitement réglementaire des risques opérationnels
Environnement de gestion requis
Rôle des autorités de tutelle
Déploiement du Plan d’Urgence et de Poursuite des Activités
Les processus de remontée d’informations
Nouvelle méthode de calcul unique des fonds propres, requise depuis janvier 2022, en Standardized Measurement Approach
Cas pratique
Calcul détaillé des fonds propres requis pour la méthode SMA sur une situation concrète
Organisation du dispositif de contrôle
Objectifs, organisation et gouvernance
Identification des risques et cartographie
Développement d’une base incidents efficace
Pilotage et réduction des risques opérationnels
Reportings internes et externes
Cas pratiques
Jeu de rôle autour de la création d’une cartographie RO
Génération de signaux d’alerte par étape de traitement
Formateur
TB
Ted BROUSSARD
Diplômé de l’ESSEC et du Master de Probabilités de Paris VI en 1998, il a été trader pendant 5 ans sur Commodities à Londres pour Trafigura puis sur Structurés actions et fonds mutuels à BNP Paribas Arbitrage. Il a ensuite travaillé en tant que Consultant dans différents établissements financiers et notamment sur l’homologation du modèle interne de risques de Crédit Agricole SA en 2005. Après avoir participé à la création de la ligne métier Commodities au sein de Natixis, il a supervisé le Risk Management Dérivés Actions pendant plus de 10 ans et est actuellement en charge du suivi réglementaire et des ratios de liquidité au sein du Front Office.