Niveau bac+3 ou 3 ans d’expérience en banque finance
Objectifs | Compétences
Acquérir les concepts clés des risques opérationnels
Transposer les meilleures pratiques de gestion de crise
Étudier les catégories d’incidents et leurs indicateurs
Savoir cartographier les risques de manière efficiente
Mettre en place un dispositif de réduction des risques
Appréhender le cadre réglementaire et ses évolutions
Interagir avec les différentes instances de contrôle
Organiser et diffuser les informations en reportings
Pédagogie – Évaluation
Une première appréciation globale sous forme de QCM a lieu en amont de la formation pour estimer les attentes et niveaux des participants.
La pédagogie de cette formation s’appuie sur une large variété de situations d’apprentissage : cas pratiques, échanges, défis, études de cas, exercices, travaux en sous-groupes.
Chaque compétence est mesurée par des évaluations formatives (cas pratiques, exercices) tout au long de la formation.
Une évaluation sommative sous forme de QCM est organisée en fin de parcours pour mesurer les acquis de la formation.
Gestion des risques opérationnels
Programme
Définition et typologie des risques opérationnels
Analyse d’exemples historiques
Les sept catégories d’incidents
Facteurs internes et externes
Gestion des événements et effets
Cas pratiques
Exemples historiques de fraudes et de sanction
Quiz d’identification des risques opérationnels
Classement en catégories d’incidents
Traitement réglementaire des risques opérationnels
Environnement de gestion requis
Rôle des autorités de tutelle
Déploiement du Plan d’Urgence et de Poursuite des Activités
Les processus de remontée d’informations
Nouvelle méthode de calcul unique des fonds propres, requise depuis janvier 2022, en Standardized Measurement Approach
Cas pratique
Calcul détaillé des fonds propres requis pour la méthode SMA sur une situation concrète
Organisation du dispositif de contrôle
Objectifs, organisation et gouvernance
Identification des risques et cartographie
Développement d’une base incidents efficace
Pilotage et réduction des risques opérationnels
Reportings internes et externes
Cas pratiques
Jeu de rôle autour de la création d’une cartographie RO
Génération de signaux d’alerte par étape de traitement
Formateur
Ted BROUSSARD
Consultant
Diplômé de l’ESSEC et du master de probabilités de Paris VI, Ted Broussard a débuté sa carrière en 1997 sur le trading pétrolier pour Trafigura Ltd. puis sur les dérivés actions et produits hybrides à BNP-Paribas Arbitrage. En 2005, il rejoint Natixis en tant que responsable du Risk Management actions et matières premières puis pour superviser les stratégies Front et le déploiement réglementaire.
Depuis 2019, il se consacre à la formation et au conseil dans le domaine de l’ingénierie financière, de l’expertise bâloise, des risques opérationnels, de marché, de crédit, de XVA et de liquidité.