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Les valeurs mobilières

GESTION DE PATRIMOINE - GESTION DE PATRIMOINE

Niveau : Acquisition

Durée : 2 jours

Code web : VALMOB1

Marchés financiers

  • Rôle
  • Acteurs
  • Réglementation et  autorités de tutelle
  • Typologies
  • Organisation
  • Travaux Pratiques
  • Quizz interactif

Instruments financiers

  • Quelques définitions
  • Principes de circulation des valeurs mobilières en France
  • Principaux instruments financiers
  • Travaux Pratiques
    • Analyse et illustration avec des fonds de la gamme de la banque

Réglementation AMF / MIF

  • Autorité des Marchés Financiers (AMF)
  • MIFID 1 et 2
  • Exemples de sanctions de l’AMF
  • Travaux Pratiques
    • Travail en sous-groupe
    • Tous les groupes travailleront sur un dossier d’ouverture de compte, de passation d’ordre et d’adaptation produit / client

Conformité et RCSI

  • Dispositif de conformité au sein des Prestataires de Services d’Investissement (PSI)
  • Responsable de la Conformité pour les Services d’Investissement (RCSI)
  • Missions du RCSI
  • Périmètre d’intervention du RCSI
  • Missions de contrôle du RCSI
  • Connaître l’environnement des marchés financiers et leurs règles de fonctionnement
  • Connaître les risques liés à la commercialisation des produits financiers
  • Connaître la réglementation AMF sur la commercialisation des instruments financiers
  • Connaître les principales règles de déontologie
  • Intervenant praticien du domaine
  • Professionnalisation du discours au client

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  • Finance de la Banque, de l'Assurance et de l'Immobilier - Asset management
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