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Lutte contre les fraudes sur opérations de marché

RÉGLEMENTATION - CONFORMITÉ - ORGANISATION ET ÉVOLUTIONS RÉGLEMENTAIRES

Niveau : Acquisition

Durée : 1 jour

Code web : FRAUDE

Prix net de taxes : 1290 €

Montant sur lequel il n'est pas appliqué de TVA.
(Prestation de formation professionnelle continue exonérée de TVA)

Rappels réglementaires

  • Définition de la fraude par le Comité de Bâle

Principes d'organisation sur les activités de marché

  • Rappel des rôles et responsabilités dans une banque d'investissement

Catégories de fraude

  • Activités non autorisées
  • Vol
  • Corruption
  • Falsification d'informations financières
  • Délits d'initiés, ...

Impacts de la fraude

  • Impact financier d'une fraude
  • Exemples de fraude et de rogue trading
  • Travaux Pratiques
    • Études de cas permettant l'analyse critique d'anomalies techniques et/ou de comportements anormaux

Actions de lutte

  • Comment mettre en place des dispositifs de contrôle adaptés au risque de fraude
  • Implications pour l'organisation de la banque
  • Messages clés à  transmettre et appliquer
  • Sécurité informatique
  • Alertes (whistleblowing)
  • Travaux Pratiques
    • Jeux de rôles suivant les fonctions occupées
  • Maîtriser la lutte anti-fraude dans les activités de banque d'investissement
  • Connaître l'environnement réglementaire
  • Mettre en place les meilleures pratiques de lutte contre la fraude
  • Analyse critique d'anomalies
  • Nombreux exemples de fraudes

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