Organisation front to compta d’une banque de marché

Organisation d’une banque de marché, rôle des différents acteurs (rappel des contraintes réglementaires)
  • Front office par activité
  • Sales
  • Traders
  • Middle office
  • Saisie des opérations
  • Calcul et suivi du P&L et des risques
  • Back office par produit
  • Risques
  • Comptabilité
  • Systèmes transverses : référentiels tiers, référentiels prix et cours
  • Services aux clients (pooling de trésorerie, etc.)
Organisation à l’international : utilisation de structures juridiques dédiées (securities, agence, SPV, fonds, ...)
  • Différents intérêts de ces structures
  • Spécificités
  • Risques associés
  • Impacts organisationnels
Mode de fonctionnement et organisation
  • Entités de booking
  • Entités de traitement, hubs de traitement
  • Avantages comparés d’une structure centralisée et d’une structure locale
  • Back to back
  • Contraintes des différents types d’organisations
Rapprochements, consolidation
  • Travaux Pratiques
  • Sur différents produits, choix de la meilleure structure de booking et de la meilleure structure de traitement selon les objectifs poursuivis par la banque
Principes de traitement d’une opération
  • Entrée en relation (KYC)
  • Négociation
  • Validation
  • Confirmation,
  • Principes
  • Target Fed
  • Compensation
  • Paiements et règlement-livraison
  • Gestion des événements
  • Collatéralisation
  • Valorisation, comptabilisation
  • Gestion des suspens
  • Gestion des référentiels
  • Calcul et contrôle des résultats
  • Travaux Pratiques
  • Sur différents produits, mise en évidence des processus de traitement
Risques opérationnels

  • Connaître les rôles des différents acteurs d’une banque de marché
  • Comprendre le fonctionnement global d’une banque de marché
  • Appréhender les différents modes d’organisation : processus de booking (local, centralisé, etc.), de traitement des opérations, systèmes transverses, …
  • Appliquer ces organisations à des cas concrets
  • Connaître les principes de traitement d’une opération selon son type
  • Aucun pré-requis
  • Compréhension du fonctionnement d’une banque de marché
  • Vision des différentes organisations possibles
  • Compréhension des enjeux d’organisation et de systèmes d’information
  • Remise de l’ouvrage « L’essentiel des marchés financiers » (Editions Eyrolles, Collection FIRST FINANCE)
  • Middle office, Back office
  • Organisation, MOA
  • Informatique de marché
  • Consultants en SSII et sociétés de conseil
  • Audit, Inspection, Contrôle interne
  • Fonctions RH

Organisation front to compta d’une banque de marchéOBERT Christelle
Ingénieur Pédagogique
FIRST FINANCE

+ d'infos

Diplômée de l’Institut National Agronomique Paris-Grignon, Christelle Obert a d’abord été responsable-adjointe du Back office de la BAREP (Banque de Réescompte et de Placement). Elle a ensuite rejoint le cabinet d’audit Arthur Andersen où elle a été en charge de missions, plus particulièrement auprès de banques et groupes bancaires. Elle a ensuite pris la responsabilité du Back office Dérivés taux et crédit chez BNP-Paribas.
Actuellement, elle fait partie de l’équipe Postmarchés au sein de FIRST FINANCE.

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