Lutte contre les fraudes sur opérations de marché

Rappels réglementaires
  • France, Royaume-Uni, États-Unis, Asie
  • Définition de la fraude par le Comité de Bâle
Principes d’organisation sur les activités de marché
  • Rappel des rôles et responsabilités dans une banque d'investissement
Impacts de la fraude
  • Catégories de fraude
  • Vol
  • Corruption
  • Falsification d'informations financières
  • Impacts financiers d’une fraude
  • Exemples de fraude et de rogue trading
  • Travaux Pratiques
  • Jeux de rôles à partir d’études de cas
  • Développement d'une analyse critique des anomalies techniques
  • Comportements anormaux
  • Techniques d'enquête
Actions de lutte
  • Comment mettre en place un contrôle permanent
  • Implication de l'organisation de la banque
  • Messages clés à transmettre et appliquer
  • Sécurité informatique
  • Alertes (whistleblowing)
  • Travaux Pratiques
  • Jeux de rôles suivant les fonctions occupées

  • Maîtriser la lutte anti-fraude dans les activités de banque d'investissement
  • Connaître l'environnement réglementaire
  • Mettre en place les meilleures pratiques de lutte contre la fraude
  • Analyse critique d'anomalies
  • Nombreux exemples de fraudes
  • Directions Générales
  • Nouveaux entrants au sein des départements Compliance / Déontologie
  • Contrôle interne, Inspection générale, Audit
  • Managers Middle office, Front office, Back office, IT, Comptabilité et Finance
  • Services juridiques

Lutte contre les fraudes sur opérations de marchéTRIAIL Florence
Directeur Business Line Finance
FIRST FINANCE

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Diplômée de l’Université Paris I-Panthéon Sorbonne en Droit Bancaire et financier et en gestion, titulaire du DESCF, 5 ans d’audit bancaire au sein du cabinet MAZARS et l’exercice de responsabilités opérationnelles et fonctionnelles dans le secteur bancaire (15 ans) lui permettent d’avoir une expertise transverse et approfondie tant sur des problématiques de direction financière que dans le domaine de la surveillance des risques.

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