Lutte anti-blanchiment

Enjeux du blanchiment des capitaux
  • Définition du blanchiment
  • Description du processus de blanchiment d’argent : les trois phases et les techniques utilisées
  • Exemples de cas publics de blanchiment
  • Étude de techniques possibles de blanchiment
Obligations légales et réglementaires
  • Présentation historique et institutionnelle de la lutte anti-blanchiment
  • Principales institutions internationales et françaises
  • Présentation du cadre réglementaire actuel (application de la troisième directive européenne) : l’approche par les risques, les principales règles et les obligations légales
  • Lecture et analyse des principaux textes français applicables
  • Risques de sanctions (judiciaires et réglementaires, avec des exemples) et de réputation
  • Analyse de sanctions de l’ACP et de l’AMF : travaux de groupe
Pratique de la lutte anti-blanchiment
  • Présentation des obligations de vigilance relatives aux clients (entrée en relation, origine des fonds) et des niveaux de contrôles selon les risques
  • Analyse de clients « à risques »
  • Vigilance relative aux transactions
  • Exemples de transactions « à risques »
  • Travaux Pratiques
  • Détection des anomalies à partir de signaux d’alertes sur les risques de blanchiment
Déclaration de soupçon de blanchiment
  • Réglementation applicable : rappel des règles
  • Travaux Pratiques
  • Procédures applicables
  • Mise en œuvre : analyse d’alertes et processus de décision

  • Connaître les cadres législatifs et réglementaires applicables
  • Appliquer les procédures internes de son établissement
  • Être sensibilisé aux bonnes pratiques de la lutte anti-blanchiment
  • Identifier les risques et les sanctions encourues
  • Mettre en place les déclarations de soupçons à TRACFIN
  • Répondre aux obligations réglementaires de formation des collaborateurs
  • Approche pratique de la lutte anti-blanchiment
  • Études de cas
  • Directions Générales
  • Nouveaux entrants au sein des départements Compliance / Déontologie
  • Contrôle interne, Inspection générale, Audit
  • Middle office
  • Services juridiques
  • Front office
  • Back office

Lutte anti-blanchimentASSOULY Judith
Consultante

+ d'infos

Diplômée de l’ESCP et d’un Doctorat de sociologie à l’EHESS, Judith Assouly a exercé différentes fonctions dans l’audit et le contrôle interne avant d’être responsable de conformité dans la banque d’investissement d’HSBC. Elle est actuellement consultante en déontologie financière et elle est chargée de cours à l’ESCP Europe, à HEC, et maître de conférence à Sciences Po en déontologie et éthique financière.

Fermer

Envoyer un lien vers ce séminaire

Vous pouvez recommander ce séminaire à vos contacts grâce à ce formulaire. Un lien vers cette page sera inclus à votre message.