Les métiers de Compliance en pratique

Chaque partie sera précédée d’un rappel de la réglementation applicable en date du séminaire.
Thèmes traités
  • Abus de marché, barrières à l'information (« Murailles de Chine ») et circulation d’informations privilégiées, MiFID et politique de conflits d’intérêts, Lutte anti-blanchiment
Abus de marché
  • Manipulation de marché
  • Opérations d’initié
  • Opérations suspectes
  • Contrôles d’intégrité
  • Risques de sanctions
Lutte anti-blanchiment
  • Typologies de cas
  • Systèmes de détection et traitement des alertes
  • Déclaration de soupçon
  • 3ème Directive européenne : les dispoisitifs à mettre en place
  • Matrice des risques
Barrières à l'information
  • Confidentialité de l’information
  • Séparation des secteurs sensibles
  • Listes d’initiés
  • Surveillance des transactions
  • Procédure de circulation d’informations
Conflits d’intérêts
  • Procédures dans le cadre de MiFID
  • Gestion des relations clients
  • Cartographie des conflits potentiels
  • Résolution des conflits d’intérêts

  • Reconstituer le rôle du Compliance Officer :
  • . Gestion du risque de non-conformité
  • . Enjeux déontologiques
  • . Conseil et Formation
  • . Procédures
  • . Contrôles
  • . Relations avec Régulateurs
  • Maîtriser les savoir-faire suivants :
  • . Abus de marché : savoir gérer les relations avec les Régulateurs, élaborer une série de signaux d’alertes, formaliser les recherches effectuées
  • . Lutte anti-blanchiment : savoir élaborer un dispositif de lutte anti-blanchiment, sensibiliser les collaborateurs aux risques en cours, développer un système adéquat de détection et de contrôle des opérations suspectes
  • . Barrières à l'information : savoir élaborer et diffuser des procédures, développer un dispositif de surveillance, définir une organisation préservant la confidentialité des informations
  • . Conflits d’intérêts : savoir conseiller et assister les métiers dans l’identification, la prévention et la gestion des conflits d’intérêts. Définir une politique de gestion des conflits d’intérêts
  • Ce séminaire s’attachera particulièrement à la mise en œuvre pratique de la fonction conformité, telle qu’elle est définie par les textes actuels (Règlement Général de l’AMF, Règlement du CRBF n°97-02, …)
  • Inspecteurs
  • Fonctions supports
  • Chargés et Responsables de conformité
  • Contrôleurs internes
  • Auditeurs
  • Contrôleurs périodiques
  • Contrôleurs permanents
  • Consultants
  • Analystes financiers
  • Front office

Les métiers de Compliance en pratiqueASSOULY Judith
Consultante

+ d'infos

Diplômée de l’ESCP et d’un Doctorat de sociologie à l’EHESS, Judith Assouly a exercé différentes fonctions dans l’audit et le contrôle interne avant d’être responsable de conformité dans la banque d’investissement d’HSBC. Elle est actuellement consultante en déontologie financière et elle est chargée de cours à l’ESCP Europe, à HEC, et maître de conférence à Sciences Po en déontologie et éthique financière.

Les métiers de Compliance en pratiqueTEXIER Laurent
Directeur de la Conformité et du Contrôle Permanent
ODDO

+ d'infos

Diplômé de l’IEP Paris, il a commencé sa carrière à l’inspection du Matif, puis devient successivement auditeur interne et compliance officer chez DEUTSCHE BANK. Il a ensuite été en charge de la compliance chez BARCLAYS CAPITAL. Il a par la suite rejoint NATIXIS où il a été successivement responsable de la conformité de la BFI, puis de la conformité centrale du groupe. Il enseigne à Paris V dans le Master 2 Banque et Finance.

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