Gestion Back office des sociétés de gestion

Le rôle de la société de gestion dans l’économie

Son statut

• Agrément
• Rappel de la notion de PSI

Sa mission : la gestion pour compte de tiers

• Sous mandat, patrimoniale, collective

L’industrie de la gestion en quelques chiffres

Ses clients

• Particuliers, personnes morales, OPC, ...

Ses métiers

• Gérant (portefeuille, patrimoine)
• Fiscaliste, juriste, RCCI, RCSI, compliance
• Comptable, valorisateur, Middle et Back officer

Son environnement

• Réglementaire
• AMF, AFG, ...
• La notion de passeport européen
• Opérationnel
• Broker
• Teneur de compte conservateur
• Dépositaire OPC, prime broker
• Diffuseur de données financières

Son organisation

• Front, Middle, Back

La gestion collective

• Réglementation
• AMF, directives européennes (UCITS)
• Quelques notions fondamentales
• Classification AMF
• FCP ou SICAV / SICAF
• FCPR, FCPI, SOFICA, OPCI, …
• Coordonnés, non Coordonnés (le passeport européen)
• Maître / nourricier, à compartiments
• Distribution / capitalisation
• Gates, pocket side
• Hedges, souverains, …..
• Procédures allégées
• Ratios : réglementaires, fiscaux, contractuels
• Création de produit
• Prospectus, visa AMF
• Distribution / commercialisation, centralisation d'ordres
• Gestion d’actifs (principaux types de gestion)
• Conservation de l’actif
• Dépositaire : tenue de compte conservation, contrôle
• Prime broker
• Comptabilisation / Valorisation
• VL/NaV : inconnue ou connue, périodicité
• Contrôles des comptes (CAC)
• Notions de late trading et de market-trading
• Reporting

La gestion sous mandat

• La relation client
• Convention, reporting, services à valeur ajouté

La notion de risque

• De Bâle à Bâle II
• Risques de marché, de crédit, opérationnel + zoom