Gestion Back office des opérations de marché pour les BFI

Réglementations
  • Internationales (BRI, …), européennes (directives), nationales (AMF, CRBF, …), Bâle II, évolutions Bâle III, ...
  • Impact sur l’organisation des marchés (réglementés ou non, OTC)
  • Impact sur l’organisation des banques de marché : Front, Middle et Back offices
  • Impact sur les produits
  • Exemple d'organisation
  • Travaux Pratiques
  • Quizz
Process généraux
  • Entrée en relation (KYC)
  • Étapes de traitement des opérations : négociation, validation, confirmation, compensation, collatéralisation, règlement et règlement - livraison, gestion des événements
  • Calcul et contrôle des résultats
  • Principes généraux de comptabilisation
Acteurs opérationnels et systèmes d’échange
  • Diffuseurs
  • Brokers
  • Entreprises de marché : marchés réglementés, plates-formes de négociation
  • Chambres de compensation
  • Plates-formes de confirmation et d’envoi d’instructions (SWIFT, Markitserv, TRAX, …)
  • Acteurs des règlements en Euro et en devises (Banques Centrales, Correspondent Banking, CLS)
  • Travaux Pratiques
  • Quizz
Gestion Back office des titres
  • Achats / ventes (actions, obligations, titres de créances négociables, …)
  • Repos
  • Prêts / emprunts de titres
  • Filières de règlement - livraison utilisées
  • OST
  • Projets de place
  • Travaux Pratiques
  • Suivi d’une opération de confirmation au dénouement
  • Quizz
Gestion Back office des contrats financiers
  • Produits dérivés listés
  • OTC
  • Prêts / emprunts cash
  • Change (spot / terme)
  • Produits dérivés Taux, Actions, Crédit, Change, Matières premières
  • Émission et matching des confirmations
  • Gestion des événements, collatéralisation des produits OTC
  • Projets de place (compensation, évolution de la documentation, …)
  • Travaux Pratiques
  • Émission et matching de confirmations
  • Calcul de collatéral
  • Quizz
Principes généraux de la comptabilisation

  • Comprendre l’organisation des activités Front, Middle et Back offices
  • Connaître les flux de traitement consécutifs aux opérations d’une salle de marché
  • Appréhender les mécanismes des principaux produits de taux, crédit, change, actions (cash et dérivés) et leur traitement postmarché
  • Intégrer les principes comptables concernant les opérations de marché
  • Identifier les risques opérationnels (Bâle II)
  • Approche très opérationnelle des produits et de leur traitement
  • Animation par deux experts maîtrisant toutes les facettes de la gestion Back office des produits de marché
  • Collaborateurs Back office et Middle office
  • Organisateurs
  • Audit, Contrôle interne
  • Informaticiens
  • Consultants en SSII et sociétés de conseil

Gestion Back office des opérations de marché pour les BFIPASQUET Valérie
Ingénieur Pédagogique
FIRST FINANCE

+ d'infos

Diplômée d’une MSG et d’un DESS de Finance, Valérie Pasquet a intégré le groupe DEXIA en 1997, d’abord au sein de DEXIA Asset Management France, puis de DEXIA Banque Privée France. Elle a été responsable des Opérations sur titres et des Prêts-emprunts, puis responsable des OST, Coupons et Assemblées chez RBC DEXIA Investor Services.
Elle a rejoint FIRST FINANCE en septembre 2007.

Gestion Back office des opérations de marché pour les BFIOBERT Christelle
Ingénieur Pédagogique
FIRST FINANCE

+ d'infos

Diplômée de l’Institut National Agronomique Paris-Grignon, Christelle Obert a d’abord été responsable-adjointe du Back office de la BAREP (Banque de Réescompte et de Placement). Elle a ensuite rejoint le cabinet d’audit Arthur Andersen où elle a été en charge de missions, plus particulièrement auprès de banques et groupes bancaires. Elle a ensuite pris la responsabilité du Back office Dérivés taux et crédit chez BNP-Paribas.
Actuellement, elle fait partie de l’équipe Postmarchés au sein de FIRST FINANCE.

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