Gestion Back office des OPCVM

Types d’OPCVM et réglementation
  • Gestion d’actifs en France et en Europe
  • Réglementation (directives européennes, règlement général AMF, ...)
  • Acteurs des OPCVM et missions (sociétés de gestion, commercialisateurs, dépositaires, prime brokers, valorisateurs, diffuseurs de données financières, …)
  • Procédure d’agrément
  • Classifications (OPCVM coordonnés / non coordonnés, classification AMF, …)
  • Fiscalité des OPCVM et des porteurs de parts
  • Différentes opérations sur titres sur OPCVM
  • Travaux Pratiques
  • Analyse prospectus simplifié : acteurs, risques, durée de détention, restrictions
Ratios
  • Rôle des ratios
  • Approche des différents ratios (orientation de placement, suivi des risques, composition d’actif, emprise, engagement, …)
Contrôle des OPCVM
  • Acteurs et responsabilités
  • Sociétés de gestion
  • Dépositaires d’OPCVM
  • Commissaires aux comptes
  • AMF
  • Contrôleurs internes (RCSI-RCCI)
Dépositaire des OPCVM
  • Missions
  • Tenue de compte conservation et tenue de position
  • Contrôle de la régularité des décisions de l’OPCVM : contrôles périodiques et contrôles ponctuels
  • Organisations et moyens du dépositaire OPCVM (cahier des charges AMF)
Traitement administratif du passif
  • Prestations relatives aux souscriptions / rachats
  • Centralisation et traitement des ordres
  • Règlement - livraison des opérations de souscription / rachat
  • Travaux Pratiques
  • À partir d’un prospectus d’émission, établir un schéma de flux en indiquant les systèmes utilisés
  • Prestations de teneur de compte émetteur
  • Valeurs admises en Euroclear France : admission, rôle de la NDC 62, lettre comptable, …
  • Tenue de compte des porteurs de titres nominatifs
  • Gestion des coupons et opérations sur titres concernant l’OPC (fusions, liquidations, …)
Principes généraux de la comptabilité et de la valorisation des OPCVM
  • Spécificités de la comptabilité OPCVM par rapport aux principes comptables généraux
  • Notions de valeur liquidative et d’actif net
  • Éléments entrant dans le calcul de la VL : actes de gestion, opérations sur titres, opérations diverses, …
  • Établissement de la valeur liquidative : flux entre les différents acteurs (validation, information, périodicité)
  • Travaux Pratiques
  • Calcul simplifié d’une valeur liquidative
Évolutions
  • Développement des plates-formes de routage d’ordres
  • TARGET2-Securities
  • Impacts de la Directive UCITS IV

  • Connaître la réglementation applicable aux OPCVM
  • Comprendre les missions des différents acteurs des OPCVM (sociétés de gestion, dépositaires, ...)
  • Approche opérationnelle des traitements administratifs relatifs aux OPCVM
  • Acquisition des repères essentiels pour comprendre les enjeux des acteurs (gérants, distributeurs, dépositaires, conservateurs, centralisateurs)
  • Aucune connaissance financière ni comptable requise
  • Collaborateurs du métier de l’asset management et de l'activité dépositaire souhaitant élargir ou réactualiser leur champ de connaissance (ex : impacts des directives européennes telles que UCIT IV)
  • Inspection générale, Audit interne
  • Nouveaux entrants dans les fonctions Supports (Back office, Organisation, Comptabilité, Informatique, …)
  • Consultants (SSII, cabinets de conseil et d'audit, intervenant sur les métiers de l'asset management ou de l'activité dépositaire)
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