Contrôle interne pour l’asset management

Cadre réglementaire
  • Présentation des acteurs de la règlementation
  • Principaux textes de l’asset management
  • Principaux textes relatifs au contrôle interne
Acteurs du contrôle dans l’asset management
  • Acteurs du contrôle dans l’asset management (AMF, contrôle dépositaire, commissaires aux comptes, etc.)
  • Acteurs internes
  • Différents niveaux de contrôle
  • Focus sur le RCCI
Mise en place d’une démarche de contrôle
  • Organisation
  • Outils
  • Manuel des procédures opérationnelles et de contrôle
  • Cartographie des risques
  • Base incidents
  • Plan de contrôle
  • Reporting
Zones de risques spécifiques aux principaux styles de gestion
  • Gestion traditionnelle
  • Gestion alternative
  • Capital investissement, …
Principaux contrôles exigés par la réglementation
  • Règles d’organisation
  • Lutte anti-blanchiment et les relations clientèles
  • Contrôle des conflits d’intérêts
  • Contrôle des abus de marché
  • Contrôle des prestataires
  • Cas pratiques
  • Analyse d’une procédure opérationnelle
  • Analyse d’une procédure de contrôle
  • Cartographie des risques sur un processus asset management
  • Analyse d’une fiche incident
  • Analyse d’un plan de contrôle

  • Connaître la réglementation applicable en date du séminaire en matière de contrôle interne pour la gestion d’actifs
  • Positionner les différents acteurs du contrôle et comprendre leurs rôles et missions
  • Maîtriser les enjeux du contrôle interne dans l’asset management
  • Savoir analyser les zones de risques spécifiques aux principaux styles de gestion
  • Savoir mettre en place les différents outils du contrôle interne à travers de nombreux cas pratiques
  • Les intervenants ont acquis une grande expérience dans le contrôle interne en tant que contrôleurs internes de sociétés de gestion et de consultants dans des cabinets de conseil
  • Responsables opérationnels
  • RCCI
  • Contrôle des risques
  • Services juridiques

Contrôle interne pour l’asset managementLAFON Cécile
Directeur
ASSET ALPHA

+ d'infos

Cécile Lafon a exercé la fonction Contrôle de gestion – Ingénierie Financière avant d’être Responsable du Middle office au sein de BAREP Asset Management. Elle a également participé au développement des activités Investment Management Services au sein du cabinet Deloitte. En tant que Directeur d’Asset Alpha, elle intervient désormais principalement en conseil et organisation en Risk Management et en management de projets.

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